为全面贯彻落实党的十九大心灵，凭据《中共中央 国务院关于进一步深入电力体造鼎新的若干定见》(中发〔2015〕9号)、《国务院关于印发社会信誉系统建设规划纲领(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于成立美满守信结合激励和失信结合惩戒造度加快推动社会诚信建设的领导定见》(国发〔2016〕33号)、《国度发展鼎新委 人民银行关于加强和规范守信结合激励和失信结合惩戒对象名单治理工作的领导定见》(发改财金规〔2017〕1798号)的有关要求及有关划定，加强对涉电领域市场主体的信誉监管，成立失信结合惩戒对象名单造度，美满违法失信惩戒的联动机造，推进行业健康发展，我局钻研草拟了《关于加强和规范涉电领域失信结合惩戒对象名单治理工作的执行定见》(征求定见稿)，现向社会公开征求定见，公家能够通过以下蹊径和方式提出定见：

1. 通讯地址：北京市西城区月坛南街38号国度发展鼎新委运行局电力处。

2. 电子邮箱：yxjdlc@ndrc.gov.cn。

3. 传真：010-68505901。

定见反馈截止功夫为2017年11月30日。

附件：关于加强和规范涉电领域失信结合惩戒对象名单治理工作的执行定见(征求定见稿)

国度发展鼎新委经济运行调节局

2017年11月15日

附件：

关于加强和规范涉电领域

失信结合惩戒对象名单治理工作的执行定见

(征求定见稿)

为全面贯彻落实党的十九大心灵，凭据《中共中央 国务院关于进一步深入电力体造鼎新的若干定见》(中发〔2015〕9号)、《国务院关于印发社会信誉系统建设规划纲领(2014-2020年)的通知》(国发〔2014〕21号)、《国务院关于成立美满守信结合激励和失信结合惩戒造度加快推动社会诚信建设的领导定见》(国发〔2016〕33号)、《国度发展鼎新委 人民银行关于加强和规范守信结合激励和失信结合惩戒对象名单治理工作的领导定见》(发改财金规〔2017〕1798号)的有关要求及有关划定，加强对涉电领域市场主体的信誉监管，成立失信结合惩戒对象名单(以下简称“黑名单”)造度，美满违法失信惩戒的联动机造，推进行业健康发展，现提出如下执行定见。

一、总体要求

(一)涉电领域“黑名单”治理是指涉电领域市场主体因严沉违反电力司法、律例、规章的严沉失信行为，被当局主管部门及行业监管部门依法依规列入“黑名单”，并向社会颁布，执行信誉约束、结合惩戒。市场主体存在违法失信行为且情节较轻的，勘Ｉ缴入诚信情况沉点关注对象名单(以下简称“沉点关注名单”)。

(二)涉电领域市场主体蕴含发电企业、售电企业、参加电力市场买卖的电力用户、电网企业、电力建设、施工、监理、勘测、设计企业、电能服务企业、电力设备供给企业。

(三)国度发展鼎新委、国度能源局掌管对全国涉电领域“黑名单”治理工作进行领导和协调，县级以上行业主管部门、有关监管部门凭据职能掌管本地域“黑名单”治理工作。

(四)对峙“谁认定、谁掌管”的准则，认定“黑名单”的部门和单元掌管“黑名单”的颁布、信誉建复、异议处置、退出等工作。

(五)认定为涉电领域“黑名单”市场主体的有关信息应纳入全国信誉信息共享平台，依照《关于对电力行业严沉违法失信市场主体及其有关人员执行结合惩戒的合作备忘录》蹬仔关划定，执行结合惩戒。

二、认定尺度

(六)涉电领域市场主体存鄙人列情景之一的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 未获得许可从事有关业务、涂改许可证、隐瞒有关情况或者以提供虚伪申请资料等方式违法违规进入市场，未按要求实时调换注册信息和用户登记信息，且拒不整改;

2. 依法被撤销、遣散，依法宣告破产、歇业;

3. 违反信誉承诺且拒不整改或信誉评价降低为不适合持续参加市场买卖;

4. 在其他领域因严沉违法失信行为被列入有关“黑名单”;

5. 存在其他违法违规行为，受到行政处罚等司法处罚，情节严沉或拒不整改。

(七)发电企业存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 未执行并网调度和谈，未遵从电力调度治理;

2. 经审核切合准入前提的企业自备电厂，未足额缴纳当局性基金及政策性交叉补助、系统备用费;

3. 违反有关划定，建设电厂向用户直接供电的专用线路，以及与其参加投资的增量配电网络衔接的专用线路。

(八)售电企业存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 超出准入前提划定的售电量领域发展售电业务;

2. 未承担保密使命，违规泄露用户信息;

3. 存在违约用电、窃电或者粉碎电力设执行为;

4. 存在用电安全隐患蹬装响电力安全不变运行或威胁人身安全的行为。

(九)参加电力市场买卖的电力用户存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 存在违约用电、窃电或者粉碎电力设执行为;

2. 存在用电安全隐患蹬装响电力安全不变运行或威胁人身安全的行为;

3. 以各类大局逃缴、拒缴和拖欠当局性基金或政策性交叉补助。

(十)电网企业存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 未按国度有关划定和合同约定承担保底供电服务和普遍服务;

2. 未严格落实电网安全责任，供电质量未达到承诺尺度;

3. 未做到对发电企业、电力用户及其他电网企业的无歧视平正接入;

4. 存在过问发电企业、售电公司、电力用户之间相互自主选择的行为。

(十一)电力建设、施工、监理、勘测、设计企业存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 让渡、出租出借、借用挂靠、涂改、伪造许可资质(资格)证书或者以其他方式允许其他单元或者幼我以本单元名义承揽工程的;

2. 超过许可领域承揽工程;

3. 弄虚作假骗取中标的、不正当伎俩承揽工程;

4. 将工程违法分包或者转包;

5. 存在沉大安全、质量隐患，经督查不及使佧改;

6. 未按核准文件确定的招标方式发展招标;

7. 产生较大工程安全质量变乱;

8. 严沉违反合同约定。

(十二)电能服务企业存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 提供的平台或产品问题给用户造成经济损失;

2. 拒不处置客户投诉;

3. 选取不正当伎俩竞争，侵扰市场秩序;

4. 骗取国度当局补助。

(十三)电力设备供给企业存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 降低产品设计尺度、偷工减料，或在出产造作过程中使用伪劣原资料、组部件以次充好;

2. 在施工(构筑、装置等)、调试或运行过程中，出现质量问题，产生安全变乱或质量变乱;

3. 不能安全不变运行或技术、质量等机能指标与设计值出现沉大误差，且无法通过进一措施试和正常守护得到解决;

4. 存在贸易贿赂受贿行为，经营者为销售或采办商品而选取财政或其他伎俩贿赂对地契元或幼我。

(十四)涉电领域市场主体在电力市场买卖方面存鄙人列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 无故未推广市场买卖合同或拥有司法效力的买卖意向;

2. 未按时进行买卖结算，拖欠电费;

3. 恶意通同、把持市场或变相把持市场;

4. 未按时按规披露或提供信息，提供虚伪信息或违规颁布信息;

5. 违反电力市场买卖规定发展买卖。

(十五)涉电领域市场主体在电力规划设计、政策尺度执行及项目合作、建设治理方面有下列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 未依照规划总量进行产能布局、沉复建设、开发利用效能低下、发展失衡，违反有关优选准则;

2. 选择性执杏注变相、消极或谬误执行国度有关能源政策;

3. 违反电力行业尺度化工作有关强造性划定或执行国度强造性尺度情况不达标;

4. 新建电力项目违法违规让渡发展前期工作资格或核准文件;

5. 违法违规调换新建项目投资主体;

6. 需核准的电力项目未经核准先行开工建设，或者未按核准文件划定建设;

7. 电力项目存在超容量建设、停产整顿项目持续建设、为争取国度补助指标而虚构项目、以资源综合利用名义建设低效项目等情景。

(十六)涉电领域市场主体在安全出产、应急治理和节能减排方面有下列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 一年内产生3起《电力安全变乱应急措置和调查处置条例》所划定的电力安全变乱或3起《出产安全变乱汇报和调查处置条例》所划定的“较大”及以上出产安全变乱;

2. 一年内产生6起通常出产安全责任变乱;

3. 存在沉大安全出产变乱隐患、作业岗位职业病风险成分的强度或浓度严沉超标，经负有安全监管监察职责的部门指出或责令期限整改后，不按使佧改或整改不到位;

4. 谎报、瞒报、漏报变乱;

5. 拒不执行安全监管监察指令、抗拒安全法律;

6. 产生其他造成社会影响恶劣的出产安全事务;

7. 在电力、核电厂等领域未按国度要求有效落实应急治理责任;未成立电力应急指挥系统，未造订电力安全应急预案，不按划定发展应急演练;

8. 未按划定装置、运行环保设备，传染物排放不切合环保尺度和划定，瞒报、伪造、篡改统计数据和有关备查资料;

9. 故障、抗拒依法执行的节能监管，情节严沉或隐匿、拒不提供有关资料;

10. 拒不落实整改要求或拒不执行行政处罚。

(十七)涉电领域市场主体在许可监管方面有下列情景之一，情节严沉或拒不整改的，应依照划定法式列入“黑名单”：

1. 出租出借或借用挂靠许可资质;

2. 超出许可领域或者超过许可期限从事有关业务且期限未实现整改;

3. 不具备许可前提仍从事有关业务，未在划定期限内申请许可调换或注销且期限内未实现整改;

4. 未经核准，擅自破产、歇业。

(十八)市场主体拥有有关失信行为，但尚未达到“黑名单”认定尺度的，应依照划定法式列入沉点关注名单，通过约谈、提醒、下达整改函等方式督促整改。

(十九)市场主体列入沉点关注名单未能在整脱期限实现整改并退出，或无明确整脱期限的未能在3个月实现整改并退出，或一年内3次或3次以上被列入沉点关注名单，应依照划定法式列入“黑名单”。

三、认定与颁布

(二十)县级以上行业主管部门、有关监管部门可依照认定尺度，凭据职能认定涉电领域“黑名单”、沉点关注名单。国度发展鼎新委、国度能源局可凭据必要授权全国性行业协会商会和信誉服务机构，依照认定尺度认定涉电领域“黑名单”、沉点关注名单。省级行业主管部门、有关监管部门和授权的全国性行业协会商会、信誉服务机构可凭据本执行定见，造订涉电领域失信结合惩戒对象名单治理执行细则。

(二十一)激励电力买卖机构、行业协会商会、信誉服务机构、等各类单元和公民幼我积极支持和共同认定工作，向认定部门(单元)提供市场主体的失信行为信息。认定部门(单元)应积极委托大数据企业发展大数据监管，将大数据分析了局作为认定“黑名单”的沉要参考凭据。

(二十二)认定部门(单元)应依照以下法式认定“黑名单”：

1. 正式奉告拟列入“黑名单”的市场主体列入事由和列入凭据，允许其在10个工作日内提交有关申辩资料;

2. 组成有关当部门门、社会组织及行业专家参与的幼组，凭据各方提供的资料进行审查，提出市场主体是否列入“黑名单”的认定定见书;

3. 县级以上行业主管部门、有关监管部门认定的“黑名单”直接生效;授权的全国性行业协会商会和信誉服务机构认定的“黑名单”，需经相应信誉建设牵头部门或能源监管部门审核后生效;

4. 实现认定后，认定部门(单元)应向列入“黑名单”的市场主体下达认定决定函。

(二十三)成立全国涉电领域“黑名单”信息治理系统，各认定部门(单元)认定的“黑名单”均统一纳入信息治理系统。市场主体被列入“黑名单”后，认定部门(单元)应于列入当日将有关信息录入“黑名单”信息治理系统。录入信息重要内容蕴含：一是根基信息，蕴含法人和其他组织名称(或天然人姓名)、统一社会信誉代码、全球法人机构鉴别编码(LEI码)(或公民身份证号码、港澳台居民的公民社会信誉代码、表国籍人身份号码)、法定代表人(或单元掌管人)姓名及其身份证件类型和号码等;二是列入名单的事由，蕴含认定违法失信行为的事实、认定部门(单元)、认定凭据、认定日期、有效期等;三是市场主体受到结合赏罚、信誉建复、退闻名单的有关情况。

(二十四)涉电领域“黑名单”信息治理系统应自动将有关信息共享至全国信誉信息共享平台，供各级国度机关、司法律规授权拥有治理公共事务职能的组织共享使用。

(二十五)认定生效的“黑名单”，由认定部门(单元)通过其门户网站、处所当局信誉网站、“信誉中国”网站、电力买卖机构网站等向社会公家颁布。对于涉及企业贸易奥秘和幼我隐衷的信息，颁布前应进行必要的技术处置。

(二十六)认定部门(单元)应造订有关尺度和法式，将市场主体列入沉点关注名单，录入“黑名单”信息治理系统，共享至全国信誉信息共享平台。

四、名单退出与权利；

(二十七)已被列入“黑名单”的市场主体，切合以下前提的，由认定部门(单元)退出“黑名单”：

1. 市场主体自被列入“黑名单”之日起满3年，未再产生严沉违法失信行为;

2. 市场主体被列入“黑名单”的重要事实凭据被撤销;

3. “黑名单”认定尺度产生扭转，不切合新认定尺度;

4 依照有关划定和尺度实现自主信誉建复，经认定部门(单元)审核赞成。

5. 经异议处置，“黑名单”认定有误的。

(二十八)市场主体退出“黑名单”后，认定部门(单元)应立即将其列入沉点关注名单，实时通过原颁布渠路颁布名单退出布告，有关名单信息将在全国信誉信息共享平台、涉电领域“黑名单”信息治理系统持续保留一按功夫。对于认定有误的“黑名单”，不列入沉点关注名单，有关信息不予保留。

(二十九)认定部门(单元)应成立市场主体自主信誉批改机造，鄙人达“黑名单”认定决定函时结合失信行为的严沉水平，明确市场主体能否建复信誉以及建复的方式和期限
？赏ü乒阌泄厥姑勒判形摹昂诿ァ笔谐≈魈，可在推广有关使命后，向认定部门(单元)提交有关资料申请退出。

(三十)认定部门(单元)应成立“黑名单”异议处置机造，明确异议受理渠路、办理流程和时限。有关单元和幼我对被列入“黑名单”有异议的，可向认定部门

(单元)提交异议申请并提供证明资料。认定部门(单元)应严格按时限反馈是否受理的定见，受理后要按时限反馈处置了局。当事人对反馈了局仍有异议的，可依法申请复议。

(三十一)认定部门(单元)对有关部门、单元或幼我反映、投诉或自主发现的名单信息不正确的情况，要实时进行核实。确因认定部门(单元)工作失误导致有关单元和幼我被误列入“黑名单”的，认定部门(单元)应实时更正当事人的诚信纪录，向当事人书面路歉并进行澄清，复原其名望。导致当事人权利受损的，依法赐与赔偿。

五、保险措施

(三十二)国度发展鼎新委、国度能源局掌管组织鉴定并颁布全国涉电领域“黑名单”治理有关造度尺度，各认定部门(单元)依照国度统一划定发展“黑名单”认定工作。

(三十三)国度发展鼎新委、国度能源局掌管建设和治理全国涉电领域“黑名单”信息治理系统，成立健全并严格执行保险信息安全的规章造度并做好落实。各认定部门(单元)要严格依照划定录入、查问、守护和使用信息，确保信息真实，严防信息泄露。

(三十四)对“黑名单”认定过程中出现的违法违规行为，各认定部门(单元)该当实时予以纠正。各认定部门(单元)及其有关工作人员在“黑名单”认定有关工作过程中存在滥用权柄、玩忽职守、徇私舞弊、因有意或工作失误泄露不公开信息等行为的，由地点单元或上级主管部门视情节轻沉对直接责任人和其他负有责任的主管人员依法依规予以处置;对市场主体造成损失的，依法承担相应责任;组成犯罪的，移送司法机关依法查究刑事责任。

(三十五)行业协会商会、信誉服务机构、电力买卖机构、大数据企业等在共同当部门门发展“黑名单”治理工作中要注沉加强自身信誉建设，对峙平正公正、疑神疑鬼。

本文件自颁布之日起试行，有效期截至2020年12月31日。